Pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán ở Việt Nam - thực trạng và phương hướng hoàn thiện

• Main Author: Đào, Thị Cấm
• Format: Theses and Dissertations
• Language: other
• Published: Đại học Quốc gia Hà Nội 2016
• Subjects: Chứng khoán; Pháp luật Việt Nam; Môi giới chứng khoán
• Online Access: http://repository.vnu.edu.vn/handle/VNU_123/5479
• Institution: Vietnam National University, Hanoi

Khái quát chung về công ty chứng khoán và hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán (CTCK), vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với nền kinh tế, đối với thị trường chứng khoán, nhà đầu tư và các tổ chức phát hành chứng khoán. Nghiên cứu thực trạng quy định pháp luật Việt Nam về hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán (chủ thể, hợp đồng môi giới chứng khoán, trình tự, thủ tục thực hiện hoạt động môi giới, xử lý vi phạm liên quan đến hoạt động môi giới của CTCK). So sánh các quy định pháp luật đó với quy định pháp luật của một số nước trên thế giới, từ đó rút ra bài học kinh nghiệm về hoàn thiện các quy định pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán nói riêng và thị trường chứng khoán Việt Nam nói chung. Đề xuất một số kiến nghị cụ thể nhằm hoàn thiện quy định pháp luật về chủ thể hoạt động môi giới chứng khoán, về cấp chứng chỉ hành nghề, đạo đức hành nghề của người môi giới chứng khoán và CTCK và trách nhiệm bồi thường thiệt hại; quy định pháp luật về vốn pháp định đối với hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK; quy định pháp luật về cơ sở vật chất kỹ thuật, thời gian nhận lệnh và chuyển lệnh đến thị trường, về thời gian thanh toán